近日，上海证券交易所对2019年会员交易行为管理情况进行了评价并首次向会员单位公布，本次评价覆盖具有经纪业务资格的103家会员。平安证券凭借优异的表现，在本次管理评价中位列最高等级。
未来，平安证券将继续从监测系统、流程梳理、指导监督、协同配合、监管沟通等角度全方位夯实和提升交易行为管控能力，认真落实好交易行为管理工作。首先，切实履行客户交易行为管理职责，制定完备的客户交易行为管理制度与流程 ，深入了解客户，对客户交易行为进行实时监控分析，及时识别、发现、劝阻、制止和报告客户异常交易行为。其次，加强重点监控账户管理，做好客户信息核查、 合规交易培训 、交易行为监控等工作。最后，建立有效的客户交易行为协同监管制度与流程，及时向客户传达监管要求，并采取有效措施规范和约束客户交易行为。
平安证券表示，将继续保持优势、加强协同，积极履行客户交易行为管理职责, 不断完善优化管控机制，采取有效措施规范和约束客户交易行为，为维护证券市场正常交易秩序和金融稳定作出更大贡献。
